Kontrollbewertungen nutzen

Die Kontrollbewertungen zeigen, ob die Kontrollen wirken, und damit, ob Du Dich auf die Risikoanalysen verlassen kannst.

Das Register Kontrollbewertung der Seite Risikomanagement bündelt den Stand der regelmäßigen Kontrollen im Prozessraum: die Gesamtbewertung, die Kontrollen ohne Bewertung und die vier Bewertungskriterien Durchführung, Kontrolldesign, Wirksamkeit und Angemessenheit.

Voraussetzungen

Du bist Risikomanager oder BPM-Manager.

Wozu dient das Register Kontrollbewertung?

Die Kontrollbewertungen zeigen, ob die Kontrollen wirken, und damit, ob Du Dich auf die Risikoanalysen verlassen kannst.

Aufbau des Registers Kontrollbewertung

Das Register zeigt Karten zur Gesamtbewertung, zu Kontrollen ohne Bewertung sowie zu den Bewertungskriterien Durchführung, Kontrolldesign, Wirksamkeit und Angemessenheit der Kontrollen an.

Karten mit hervorgehobenem Symbol oder Link kannst Du anklicken. Sie zeigen dann die Einzelheiten mit den jeweiligen Prozessen.

Die Schaltfläche Zurück führt zurück zum Register.

• Gesamtbewertung

  Zeigt anhand eines Kuchendiagramms, welche Kontrollbewertungen als offen, gut, akzeptabel oder schwach eingestuft wurden.

  Ein Klick auf das Detail-Symbol öffnet eine Übersicht über alle bewerteten Kontrollen.

  Durch Klicken auf das jeweilige Kuchenstück im Diagramm öffnen sich nur die Kontrollbewertungen, die dem jeweiligen Status entsprechen.

• Kontrollen ohne Bewertung

  Zeigt alle veröffentlichten Kontrollen, zu denen noch keine Bewertung erfasst wurde.

  Klicke auf eine der Kontrollen, um eine Kontrollbewertung hinzuzufügen.

• Durchführung, Kontrolldesign, Wirksamkeit, Angemessenheit

  Zeigen den Überblick über die jeweiligen Bewertungskriterien aller Kontrollbewertungen.

  So kannst Du z.B. auf einen Blick erkennen, wie häufig Kontrollen durchgeführt wurden.

So gehst Du vor

1. Wähle im Hauptmenü Risiken.

   Die Seite Risikomanagement erscheint.

2. Wähle das Register Kontrollbewertung.

   Die Karten des Registers erscheinen.

3. Um die Auswertung auf einen Teil der Prozesslandschaft einzuschränken, setze den Filter auf eine Ebene der Prozesshierarchie.

   Ausgewertet werden die Kontrollbewertungen aller Prozesse unterhalb dieser Ebene, ob sie direkt auf ihr liegen oder auf einer tieferen Ebene.