Risiken und Chancen beurteilen
Für Prozesse und Prozesselemente kannst Du als Prozessverantwortlicher die Risiken und Chancen erfassen und in einer Matrix aus Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadensausmaß bewerten.
Die Verantwortung für einen Prozess schließt die Auseinandersetzung mit dessen Chancen und Risiken ein. Die Funktionen zur Risikoanalyse unterstützen Dich dabei — von der ersten Einschätzung bis zur regelmäßigen Kontrolle.
Risiken und Chancen erfassen und bewerten
Als Prozessverantwortlicher erfasst Du die Chancen und Risiken Deiner Prozesse, für den Gesamtprozess und für einzelne Elemente getrennt. Jedes Risiko bewertest Du nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadensausmaß, jede Chance nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Erfolgsmaß. Daraus ermittelt Bpanda automatisch die Priorität.
Die Beurteilung beginnst Du auf der Prozessseite mit ⋮ Risiken analysieren.
Hinweis: Eine Risikoanalyse kann nur für veröffentlichte Prozessversionen angelegt werden, nicht für Prozesse, die sich im Review befinden.
Risiken für den Gesamtprozess und einzelne Prozesselemente können z.B. durch die noch fehlende Umsetzung von Standards oder gesetzlichen Vorgaben entstehen. Chancen für den Gesamtprozess und einzelne Prozesselemente können z.B. durch den Einsatz neuer Technologien begründet sein.
Zur einfachen und einheitlichen Erfassung können Vorlagen verwendet werden, die der Risikomanager zur Verfügung stellen kann.
Die erfassten Chancen und Risiken werden am Prozess oder den betreffenden Prozesselementen mit einheitlichen Symbolen dargestellt. Dies erleichtert die Gesamteinschätzung des Prozesses (z.B. sehr risikobehaftet oder sehr chancenreich).
Der Risikomanager gewinnt durch die bewerteten Prozesse und Prozesselemente einen Überblick über die wesentlichen Chancen und Risiken in der Prozesslandschaft. Sichtbar für die berechtigten Prozessnutzer werden die erfassten Risiken und Chancen erst mit der Veröffentlichung der Analyse, siehe Eine Risikoanalyse veröffentlichen.
Kontrollbewertungen vornehmen
Eine Kontrolle legt fest, wie ein Risiko überwacht wird, damit jemand eine Veränderung bemerkt. Eine Kontrollbewertung prüft in regelmäßigen Abständen, ob diese Überwachung funktioniert.
Insbesondere für Prozesse oder Prozesselemente mit hoher Priorität solltest Du Kontrollbewertungen vornehmen, um die Entwicklung des Risikos gezielt beeinflussen zu können. Die Kontrolle selbst legst Du mit Eine Risikokontrolle hinzufügen fest.
Was Du hier tun kannst
- Ein Risiko oder eine Chance hinzufügen — von der Prozessseite bis zum gespeicherten Eintrag.
- Ein Risiko oder eine Chance bearbeiten — Detailangaben nachträglich ändern.
- Ein Risiko oder eine Chance als Vorlage speichern — einen typischen Eintrag für weitere Prozesse sichern.
- Zuordnung eines Risikos oder einer Chance ändern — den Eintrag einem anderen Element desselben Prozesses zuordnen.
- Ein Risiko oder eine Chance löschen — einen Eintrag entfernen oder als obsolet kennzeichnen.
- Eine Risikokontrolle hinzufügen — Kontrollfrequenz, Kontrollart, Verantwortlichen und Bewertungsturnus festlegen.
- Eine Risikokontrolle bewerten — die Wirksamkeit im festgelegten Turnus überprüfen.
Siehe auch: Risiken, Wann Du welche Aufgabe erhältst