Eine Risikokontrolle hinzufügen

Eine Vorkehrung zur Überwachung eines Risikos festlegen — mit Kontrollfrequenz, Kontrollart, Verantwortlichem und Bewertungsturnus.

Eine Kontrolle legt fest, wie ein Risiko überwacht wird, damit jemand eine Veränderung bemerkt.

Voraussetzungen

Du musst für den Prozess verantwortlich sein.

Ein Risiko zu einem Prozess oder einem Prozesselement wurde hinzugefügt.

Das Risiko ist nicht veröffentlicht.

Zum Speichern einer Kontrolle sind mindestens Titel und Bewertungsturnus (Standard: Jährlich) festzulegen.

Zusammenhang

Eine Kontrolle enthält keine konkreten Maßnahmen, die das Risiko z.B. verringern. Sie sorgt nur dafür, dass jemand eine Veränderung des Risikos bemerkt.

Kontrollen für Risiken sollten insbesondere festgelegt und regelmäßig bewertet werden, wenn stark risikobehaftete oder sehr chancenreiche Prozesse oder Prozesselemente regelmäßige Aufmerksamkeit erfordern.

Die Kontrollfrequenz gibt an, wie oft die Kontrolle durchgeführt wird, z.B. Täglich oder Ereignisgesteuert; Bpanda wertet sie nicht aus. Der Bewertungsturnus gibt an, wie oft jemand die Kontrolle bewertet, um ihre Wirksamkeit zu prüfen. Aus ihm und der letzten Bewertung ermittelt Bpanda, ob eine Kontrollbewertung Gültig, Anstehend oder Überfällig ist.

Lege fest, wie die Kontrolle auszuführen ist (Ausführungsbestimmungen), und verweise unter Ablageort Nachweis darauf. Dann lässt sich eine Kontrollbewertung besser begründen.

Für jedes Risiko können mehrere verschiedene Kontrollen eingerichtet werden.

So gehst Du vor

1. Selektiere den Prozess oder das Prozesselement, dessen Risiko kontrolliert werden soll.

   Die dafür bisher erfassten Risiken werden aufgelistet.

2. Klicke auf das Risiko, das kontrolliert werden soll.

   Die Detailangaben werden aufgeklappt.

3. Um für das Risiko eine Kontrolle hinzuzufügen, klicke auf Kontrolle hinzufügen.

   Der gleichnamige Dialog erscheint.

4. Gib den Titel und eine Beschreibung der Kontrolle ein.

5. Wähle die Kontrollfrequenz, die Kontrollart und den Kontrollmechanismus aus.

6. Klicke auf Verantwortlicher und wähle die Person aus, die die Kontrolle zu verantworten hat.

7. Wähle den Bewertungsturnus für die Kontrolle aus.

8. Gib als Ablageort Nachweis einen Verweis oder Link auf die Ausführungsbestimmungen und die Nachweise für die Kontrollen ein.

9. Klicke auf Kontrolle erfassen.

   Die Kontrolle wird in der Liste Kontrollen angezeigt.

   Das Risiko wird mit dem Kontroll-Symbol gekennzeichnet.

Siehe auch: Eine Risikokontrolle bewerten