Eine Risikokontrolle bewerten

Die Wirksamkeit einer Kontrolle im festgelegten Bewertungsturnus überprüfen und die Gesamtbewertung erfassen.

Eine Kontrollbewertung prüft in regelmäßigen Abständen, ob eine Kontrolle wirkt, also ob die Überwachung des Risikos funktioniert.

Voraussetzungen

Du musst für den Prozess verantwortlich sein.

Eine Kontrolle wurde einem Risiko hinzugefügt und dieses Risiko ist veröffentlicht.

Zusammenhang

Die Bewertung einer Kontrolle erfolgt im Register Übersicht eines Prozesses in der jeweiligen Risikoanalyse.

Wie eine Kontrolle entsteht, beschreibt Eine Risikokontrolle hinzufügen.

So gehst Du vor

1. Klicke in der Detailansicht des Risikos im Abschnitt Kontrollen auf die Kontrolle, die Du bewerten willst.

   Die Detailangaben der Kontrolle werden aufgeklappt.

2. Klicke auf Jetzt bewerten für die erste Bewertung oder auf Erneut bewerten.

   Der Dialog Risikokontrolle bewerten erscheint.

3. Um die Kontrolle zu bewerten, wähle die zutreffenden Angaben für die Bewertungskriterien Durchführung, Kontrolldesign, Wirksamkeit und Angemessenheit aus.

   Aus den Angaben wird automatisch die Gesamtbewertung ermittelt.

4. Um eine andere Gesamtbewertung festzulegen, wähle diese aus.

5. Falls erforderlich, gib die konkreten Schwachstellen der Kontrolltätigkeit ein.

6. Klicke auf Bewertung erfassen.

   Die Bewertung wird in der Liste Bewertungen angezeigt.

   Die Gesamtbewertung wird angezeigt und farblich hinterlegt.

   Über das Bearbeiten-Symbol kann die Kontrollbewertung bearbeitet werden.